民间融资登记服务机构评审办法

民间融资登记服务机构评审办法

（试行）

第一章 总 则

 第一条  为规范民间融资登记服务机构的市场准入，根据《民法通则》、《中华人民共和国公司法》及《云南省金融办关于开展民间融资登记服务机构试点工作的通知》（云金办〔2013〕315号）的有关规定，制定本办法。

  第二条  本办法适用于试点工作期间在一定区域范围内为民间借贷双方提供融资中介服务的有限责任公司或股份有限公司的设立评审工作。

  第三条  民间融资登记服务机构的评审应遵循科学、客观、公平、公正的原则。

  第四条  民间融资登记服务机构的评审严格按照评审程序和评审要求进行，不得简化评审程序，降低评审要求。

第二章 职责权限

 第五条  云南省人民政府金融办公室（以下简称“省金融办”）负责组织民间融资登记服务机构市场准入评审工作，省金融办金融三处负责做好具体协调服务工作。

 第六条  民间融资登记服务机构的设立分筹建和开业两个阶段，筹建申请由省金融办组织专家评审，开业申请由属地金融办组织验收后报省金融办审定。

 第七条  省金融办根据评审需要，邀请相关单位专家组成民间融资登记服务机构评审组（人数不低于9人），负责对民间融资登记服务机构的准入资格进行评审。

 第八条  省金融办根据民间融资登记服务机构申报情况，原则上每季度末组织开展民间融资登记服务机构专家评审。每季度末月10日为申报资料受理截止日，超出时限申报的列入下次评审会（2014年1季度申报资料截至日延长至25日）。

 第九条  专家评审会实行负面清单制和投票表决制。筹建申请存在负面清单所列事项或与其他规定相悖的，实行直接否决制。

 第十条  省金融办直属单位纪委和监察室对民间融资登记服务机构的评审过程进行全程监督。

第三章  评审程序及要点

 第十一条 省金融办按照以下程序开展民间融资登记服务机构评审工作：

 （一）拟设州（市）（不含昆明市）民间融资登记服务机构的筹备组向所属州（市）金融办提交申报资料，州（市）金融办进行初审并出具初审意见（包括出资股东实力、设立机构的可行性、监管思路措施等）报省金融办，省金融办审核受理。拟设昆明市民间融资登记服务机构的筹备组向省金融办提交申报资料，省金融办审核受理。

 （二）民间融资登记服务机构筹建申报材料经省金融办同意受理后，在20个工作日内完成材料的初审工作并反馈初审意见。

 （三）民间融资登记服务机构筹备组按照省金融办要求修改完善申报材料；时限内达到参评条件的，提交专家评审会评审。

 （四）组织召开专家评审会。

 1.专家对初审后的申报材料进行审阅；

 2.公司筹备组简要介绍筹建事项（拟任法定代表人和总经理必须到会并负责汇报）；

 3.专家提问；

 4.专家出具评审意见。

 （五）组织召开专家评审会后，省金融办在10个工作日内将评审意见函告民间融资登记服务机构筹备组。

 （六）对评审通过的筹建机构，将在“省金融办官方网站”进行公示，公示时间为5个工作日，经公示无异议的机构即具备筹建资格。如有举报并经查实存在原则性不符的，取消筹建资格。

 第十二条  民间融资登记服务机构筹建材料审核要点：

 （一）受理审核阶段

 1.申报材料要件是否齐全，格式是否符合要求；

 2.出资人性质是否符合规定条件（是否都为企业法人）；

 3.相关州（市）金融办是否出具推荐函。

 （二）专家评审阶段

 1.可行性报告论证是否充分可行；

 2.出资人出资能力及信用状况是否符合规定；

 3.筹建工作方案中关于股权结构（含股东关联关系）、公司治理结构、内部管理制度等内容是否符合监管要求，组建方案是否可行；

 4.业务发展规划、经营模式是否符合融资登记服务机构业务需求，服务目标和手段是否明确，风险防控措施是否可行；

 5.拟任高管任职资格（学历、信用状况、犯罪记录、专业履职经历等）是否符合规定。

第四章  附 则

 第十三条  民间融资登记服务机构相关评审材料应作为重要资料归档保存。

  第十四条  对于已获得评审通过的民间融资登记服务机构，若发现申报文件存在弄虚作假情况的，经查实后，省金融办有权做出取消该民间融资登记服务机构市场准入的决定。

  第十五条  本办法根据民间融资登记服务机构试点工作开展情况进行修改完善。

  第十六条  本办法从发文之日起试行。